О реализации риск-ориентированного подхода в контрольно-надзорной деятельности Управления Роспотребнадзора по Республике Мордовия

Приоритетным направлением деятельности Управления Роспотребнадзора по Республике Мордовия является совершенствование федерального государственного санитарно-эпидемиологического надзора и надзора в области защиты прав потребителей, повышение его эффективности.

Одним из ключевых направлений реформы контрольно-надзорной деятельности является внедрение риск-ориентированного подхода.

Необходимость применения риск-ориентированного подхода при организации государственного контроля (надзора) обусловлена статьей 8.1 Федерального закон № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», введенной Федеральным законом от 13.07.2015 № 246-ФЗ в целях оптимального использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов, задействованных при осуществлении государственного контроля (надзора), снижения издержек юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и повышения результативности деятельности органов государственного контроля.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 17.08.2016 г. №806 «О применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля (надзора) и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации» утверждены «Правила отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности».

Правила устанавливают порядок отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности.

Перечень категорий риска или классов опасности, применяемый при осуществлении федерального государственного санитарно-эпидемиологического надзора, включает 6 категорий риска и соответствующие им 6 классов опасности, которые устанавливаются в соответствии с «Положением о федеральном государственном санитарно-эпидемиологическом надзоре» в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 17.08.2016 г. № 806.

Критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к категориям риска также установлены «Положением о федеральном государственном санитарно-эпидемиологическом надзоре» с учетом Правил, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 17.08.2016 г. № 806.

Установленные критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к категориям риска учитывают тяжесть и вероятность потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения требований в области санитарно-эпидемиологического благополучия населения.

Оценка тяжести потенциальных негативных последствий несоблюдения обязательных требований проводится с учетом возможной степени тяжести потенциальных случаев причинения вреда, возможной частоты возникновения и масштаба распространения потенциальных негативных последствий в рамках подобных случаев причинения вреда.

Наибольшие показатели тяжести потенциального вреда для здоровья человека из-за возможного несоблюдения обязательных требований установлены для деятельности, связанной с водоподготовкой и транспортировкой питьевой воды.

Высокие показатели тяжести потенциального вреда установлены для деятельности по производству пищевых продуктов, деятельности лечебно-профилактических организаций, в том числе родильных домов, санаторно-курортных учреждений, организаций, осуществляющих стационарное социальное обслуживание, деятельности бассейнов, аквапарков, деятельности по сбору, накоплению, транспортированию, обработке, утилизации, обезвреживанию и размещению отходов.

Значительные показатели тяжести потенциального риска установлены для деятельности организаций для детей-сирот и детей, оставшихся без попечения родителей, деятельности общеобразовательных организаций, дошкольных образовательных организаций и ряда других видов деятельности.

При оценке вероятности несоблюдения обязательных требований анализируется имеющаяся в распоряжении органов Управления информация о результатах ранее проведенных проверок юридического лица или индивидуального предпринимателя и назначенных административных наказаниях за нарушение обязательных требований.

Для каждого вида осуществляемой деятельности разработан показатель вероятности нарушения обязательных требований. Так, например, данный показатель невысокий в деятельности аптечных организаций, деятельности организаций отдыха и развлечений, культуры и спорта. Выше он при осуществлении деятельности по предоставлению социальных услуг, деятельности в области здравоохранения, деятельности в сфере водоснабжения и водоотведения, в области обращения с отходами, деятельности ряда промышленных предприятий, в том числе использующих источники ионизирующего излучения, а также деятельности по предоставлению персональных услуг.

Кроме того, методическими рекомендациями, утвержденными Роспотребнадзором, и разработанной на их основе программой при расчете потенциального риска учитывается численность населения, находящегося под воздействием объекта надзора, которая зависит от количества оказываемых услуг или объема вырабатываемой продукции, наличия санитарно-защитной зоны и её размера, количества рабочих мест, числа работников, продолжительности работы объекта.

Потенциальный риск зависит также от наличия неудовлетворительных результатов лабораторно-инструментальных исследований и замеров, вынесенных постановлений об административных правонарушениях по результатам предыдущих проверок.

На основе всего комплекса критериев и численности населения, находящегося под воздействием объекта, программой рассчитываются показатель и категория потенциального риска причинения вреда здоровью населения, класс опасности объекта.

Объекты государственного надзора относятся к следующим категориям риска в зависимости от показателя потенциального риска причинения вреда здоровью, рассчитанного в соответствии с утвержденными методическими указаниями Роспотребнадзора:

чрезвычайно высокий риск, 1 класс опасности;

высокий риск, 2 класс опасности;

значительный риск, 3 класс опасности;

средний риск, 4 класс опасности;

умеренный риск, 5 класс опасности;

низкий риск, 6 класс опасности.

В Правилах отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности предусмотрена возможность как повышения класса опасности, так и его понижение:

объекты государственного надзора, подлежащие отнесению к категориям высокого, значительного, среднего, умеренного и низкого рисков, подлежат отнесению к категориям чрезвычайно высокого, высокого, значительного, среднего и умеренного рисков соответственно при наличии вступивших в законную силу в течение последних 3 лет на дату принятия решения об отнесении объекта государственного надзора к категории риска 2 постановлений и более по делу об административном правонарушении с назначением административного наказания, за исключением административного наказания в виде предупреждения, юридическому лицу, его должностным лицам или индивидуальному предпринимателю за совершение административного правонарушения или при наличии решения о приостановлении и (или) об аннулировании лицензии на осуществление деятельности в области использования возбудителей инфекционных заболеваний человека и животных или лицензии на осуществление деятельности в области использования источников ионизирующего излучения (генерирующих);

объекты государственного надзора, подлежащие отнесению к категориям высокого, значительного, среднего и умеренного рисков, подлежат отнесению к категориям значительного, среднего, умеренного и низкого рисков соответственно при отсутствии при последней проверке юридического лица или индивидуального предпринимателя в отношении указанных объектов государственного надзора предписаний об устранении нарушений обязательных требований санитарно-эпидемиологического законодательства Российской Федерации.

Роспотребнадзор одним из первых федеральных органов исполнительной власти приступил к внедрению риск-ориентированного надзора (в качестве "пилотного" проекта - в 2014 году), что позволило пересмотреть методические подходы к планированию контрольно-надзорных мероприятий, выделить приоритеты и сконцентрировать усилия на проверке объектов предпринимательской деятельности с высоким потенциальным риском причинения вреда, прежде всего здоровью человека.

Роспотребнадзором разработаны, откорректированы и утверждены методические документы, определяющие единый порядок классификации объектов государственного надзора с учетом потенциального риска причинения вреда здоровью граждан.

Для планирования контрольно-надзорных мероприятий организовано формирование, ведение и актуализация перечня объектов государственного надзора, которым присвоены категории риска, обеспечен мониторинг за формированием и ведением перечня объектов государственного надзора.

Управлением создан региональный реестр субъектов и объектов надзора, на основе которого осуществляется планирование контрольно-надзорных мероприятий, сформированы перечни объектов государственного надзора, которым присвоены категории риска.

Региональный реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и используемых ими производственных объектов позволяет распределять их по категориям потенциального риска причинения вреда здоровью населения, актуализирован с учетом постановления Правительства Российской Федерации от 17 августа 2016 г. № 806 и по состоянию на 31.12.2018 содержит 5369  хозяйствующих субъектов и более 15530  объектов надзора.

Субъекты надзора по категориям риска распределены следующим образом:

категория чрезвычайно высокого риска - 95 субъектов или 1,77%;

категория высокого риска - 261 субъект или 4,86%;

категория значительного риска - 985 субъектов или 18,35%;

категория среднего риска - 2602 субъекта или 48,46%;

категория умеренного риска - 1276 субъектов или 2,77%;

категория низкого риска - 150 субъектов или 2,79%.

  Распределение объектов надзора по категориям риска осуществляемых на них видов деятельности:

категория чрезвычайно высокого риска - 682 объекта или 5,04%;

категория высокого риска - 1643 объекта или 12,14%;

категория значительного риска - 3670 объектов или 27,12%;

категория среднего риска - 4492 объекта или 33,2%;

категория умеренного риска - 2585 объектов или 19,11%;

категория низкого риска - 458 объектов или 3,39%.

Реестр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых предусмотрено осуществление государственного санитарно-эпидемиологического надзора, представляет собой динамическую структуру, изменения в которую вносятся ежемесячно с учетом ликвидации одних и появлением новых хозяйствующих субъектов.

Роспотребнадзором обеспечена доступность информации о подконтрольных объектах, подлежащих федеральному государственному санитарно-эпидемиологическому надзору: на официальном сайте Управления размещена информация из перечней объектов государственного надзора, отнесенных к категориям чрезвычайно высокого, высокого и значительного риска.

В зависимости от категории риска и класса опасности устанавливается периодичность плановых проверок: для 1 класса опасности – 1 раз в год, для 2 класса – 1 раз в 2 года, для 3-го – 1 раз в 3 года, для 4-го – не чаще чем 1 раз в 4 года, для 5-го класса – не чаще чем 1 раз в 6 лет. В отношении объектов надзора, отнесенных к категории низкого риска (6 класса опасности), плановые проверки не проводятся.

Данные регионального реестра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей используются Управлением при формировании ежегодных планов проведения плановых проверок.

Основными факторами при выборе Управлением объектов, подлежащих плановому федеральному государственному контролю, становятся высокая потенциальная опасность (риск) причинения вреда здоровью человека в результате деятельности объектов, а также принцип добросовестности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в части соблюдения обязательных требований санитарно-эпидемиологического законодательства Российской Федерации.

Проверки в отношении субъектов надзора включаются в план при условии истечения установленного периода времени с даты:

окончания проведения последней плановой проверки объекта государственного контроля (надзора);

государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя, если плановые проверки ранее не проводились.

При этом плановые проверки, периодичность проведения которых определена постановлением Правительства Российской Федерации № 944 в соответствии с частью 9 статьи 9 Федерального закона №294-ФЗ (в сфере здравоохранения, образования и предоставления социальных услуг с проживанием) осуществляются с установленной вышеуказанным постановлением Правительства Российской Федерации периодичностью независимо от отнесения объектов надзора к определенной категории риска или классу опасности.

С внедрением риск-ориентированного подхода при подготовке ежегодных планов плановых проверок сократилось проведение плановых проверок в отношении объектов с умеренным риском, которые могут проверяться планово не чаще, чем 1 раз в 6 лет, а субъекты низкого потенциального риска не включаются в планы проверок.

В динамике за последние 6 лет общее количество плановых проверок субъектов надзора имеет устойчивую тенденцию к снижению. В сравнении с 2013 годом общее число плановых проверок на 2019 год снижено в 2,9 раза.

Распределение субъектов по классам риска в плане Управления на 2019 год составило:

1 класс (ч/в)- 50 (11,4%) - водоснабжение, ЛПУ, промышленные, пищевая промышленность,

2 класс (высокий)- 28 (6,3%) - промышленные, ЛПУ, социальные,

3 класс (значительный)- 88 (20,1%) - школы, детсады, лагеря, промышленность,

4 класс (средний) - 174 (39,6%) - школы, детсады,

5 класс  (умеренный)- 99 (22,6%) - торговля, общепит, иные.

Проверки субъектов низкого класса риска не планировались.

Распределение объектов надзора по классам риска в плане на 2019 год составило:

16,48% -  чрезвычайно высокого риска (производство и распределение воды, промышленные предприятия, пищевая промышленность, ЛПО),

6,74% - высокого риска,

2,7% - значительного риска,

26,59% - среднего риска,

7,49% умеренного риска.

По сравнению с 2018 годом, в плане на 2019 год в 3,6 раза возросла доля объектов 1 класса риска, в 2,7 раза уменьшилась доля объектов 5 класса риска.

Применение риск-оринтированного подхода позволяет обеспечивать высокую эффективность надзора. В 2018 году проведены плановые и внеплановые проверки в отношении  21% субъектов, состоящих в реестре. 71% из них осуществляли деятельность с нарушениями законодательства.

Нарушения выявлялись при проведении 79,8% проверок, в том числе в 98,6% плановых проверок. Количество нарушений на 1 проверку с выявленными нарушениями составило 5,2, в том числе при плановых проверках - 6,3.

Во всех случаях выявления нарушений возбуждались дела об административных правонарушениях.

За нарушения законодательства в области защиты прав потребителей и обеспечения благополучия человека составлено 2013 протоколов об административном правонарушении. Вынесено 1968 постановлений о назначении наказания. Сумма наложенных штрафов составила 11 млн. 419 тыс. рублей.